Trong một quyết định mới được ban hành, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán Dầu khí với tổng số tiền lên đến 860 triệu đồng do có hàng loạt sai phạm nghiêm trọng trong hoạt động kinh doanh chứng khoán.
Những sai phạm nghiêm trọng của Chứng khoán Dầu khí
Cụ thể, Công ty cổ phần Chứng khoán Dầu khí đã bị xử phạt 137,5 triệu đồng vì cho phép khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không đủ tiền trong tài khoản vào ngày 16/8/2023 và 4/8/2023.
Ngoài ra, Công ty còn bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ nhận lệnh của khách hàng. Điều này đã vi phạm quy định về chứng chỉ hành nghề chứng khoán và bị xử phạt 70 triệu đồng.
Ảnh minh họa
Một trong những sai phạm đáng chú ý khác là việc Công ty không đảm bảo thông tin đầy đủ trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ của Công ty cổ phần FECON. Do đó, Công ty bị xử phạt 225 triệu đồng.
Chứng khoán Dầu khí cũng bị xử phạt 250 triệu đồng vì cung cấp dịch vụ chứng khoán mà không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Công ty đã phối hợp với bên thứ ba để hỗ trợ khách hàng mua chứng khoán mà không có sự cho phép cần thiết.
Ngoài ra, Công ty còn bị phạt 85 triệu đồng vì không công bố thông tin về tình hình sử dụng số tiền thu được từ các đợt chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.
Cuối cùng, Công ty bị phạt 92,5 triệu đồng vì không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.
Với tổng mức phạt 860 triệu đồng, quyết định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thể hiện sự nghiêm khắc đối với các vi phạm trong ngành chứng khoán.